1.范圍

本文件規(guī)定了民用爆炸物品生產(chǎn)、銷售企業(yè)開展生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)的基本要求、隱患分級與分類、工作程序和內(nèi)容、信息平臺建設(shè)、事故隱患排查治理臺賬和持續(xù)改進要求。

本文件適用于民用爆炸物品生產(chǎn)、銷售企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系的建設(shè)。

2.規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB50089 民用爆炸物品工程設(shè)計安全標準

WJ/T9075 民用爆破器材企業(yè)安全檢查方法檢查表法

3.術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1 事故隱患 hidden risk of work safety accident

企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。

3.2 隱患排查 screening for hidden risk

企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。

3.3 隱患治理 elimination of hidden risk

消除或控制隱患的活動或過程。

3.4 隱患信息 hidden risk information

包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。

4.體系建設(shè)基本原則

4.1 兼容性原則

企業(yè)安全隱患排查治理體系應(yīng)與風險分級管控體系相銜接，與企業(yè)現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理體系、職業(yè)健康管理體系、安全生產(chǎn)標準化管理、各類體系認證等相互兼容。

4.2 科學治患原則

企業(yè)應(yīng)樹立科學治患理念，采用先進、實用的隱患排查方法，積極利用信息化技術(shù)手段實施隱患排查治理。

4.3 注重實效原則

通過體系的實施，全面排查、精準判定、科學施策、有效消除各類安全隱患，提高企業(yè)隱患排查治理能力。

4.4 全員參與原則

企業(yè)應(yīng)制定事故隱患排查治理培訓、考核計劃，分層次、分階段組織全員學習培訓，并保留培訓記錄，使全體從業(yè)人員掌握相關(guān)標準、程序、方法，明確各層級、崗位事故隱患排查責任、周期。

4.5 持續(xù)改進原則

企業(yè)應(yīng)每年不少于一次進行體系評審，根據(jù)內(nèi)、外部變化的情況進行持續(xù)改進，以確保其連續(xù)性、適宜性和有效性。

5.基本要求

5.1 建立事故隱患排查治理組織體系

企業(yè)主要負責人應(yīng)負責組織建立事故隱患排查治理組織體系及工作機制，包括組織機構(gòu)、崗位職責、工作目標、議事規(guī)則、工作安排等。

5.2 建立健全體系運行管理制度

建立健全事故隱患排查治理體系運行管理制度，包括各級各類人員職責、各部門運行協(xié)作流程、隱患排查范圍、隱患排查方法、隱患治理、動態(tài)管理和考核制度等，明確各級各類人員隱患排查治理職責，形成企業(yè)集團、企業(yè)（場點）、車間、班組、崗位分級隱患排查治理體系。

5.3 完善科學隱患排查方法

積極采用適用的、有針對性的、科學的事故隱患排查方法，利用智能化管控技術(shù)，進一步完善危險場所風險點和關(guān)鍵部位在線監(jiān)控、自動報警、故障自診斷、故障自愈等技術(shù)手段，建立本企業(yè)各類危險生產(chǎn)作業(yè)隱患排查治理數(shù)據(jù)庫。通過工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)在安全生產(chǎn)中的融合應(yīng)用，增強企業(yè)安全生產(chǎn)的感知、監(jiān)測、預警、處置和評估能力，加速隱患排查從靜態(tài)分析向動態(tài)感知、事后應(yīng)急向事前預防、單點防控向全局聯(lián)防的轉(zhuǎn)變，提升本質(zhì)安全水平。

5.4 實行隱患治理閉環(huán)管理

隱患治理實行分級管理、分類監(jiān)管、重點處理、動態(tài)跟蹤、綜合治理。一般事故隱患由基層單位自查自改，治理過程、治理方法和整改驗收存檔備查；重大事故隱患須由企業(yè)主要負責人負責組織治理并驗收。

5.5 實施績效考核與責任追究

按照事故隱患排查治理考核制度進行考核，考核與績效掛鉤。對事故隱患排查治理成效顯著的，予以獎勵；對未按要求進行事故隱患排查治理、治理效果達不到要求、弄虛作假的單位和人員實施責任追究制。

5.6 強化隱患排查治理技能培訓

發(fā)揮工程技術(shù)人員作用，強化各級安全管理和作業(yè)崗位人員的隱患排查治理的技能培訓及考核，并建立健全相關(guān)培訓檔案。

5.7 實行隱患排查治理信息公開和重大事故隱患備案制

企業(yè)應(yīng)對隱患排查治理的基本信息以適當?shù)姆绞郊皶r向行業(yè)監(jiān)管部門上報，并及時向職工公開，接受職工的監(jiān)督。

重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當及時向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門和職工大會或職工代表大會報告，并將自查自改自報閉環(huán)管理情況進行備案。

6.隱患分級與分類

6.1 分級

6.1.1根據(jù)整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。

6.1.2重大事故隱患包括違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標準等有關(guān)規(guī)定，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患或可能造成較嚴重危害的隱患，具體包括以下情形：

a）證照不齊，安全評價、評估結(jié)論為不合格的；

b）未建立安全管理機構(gòu)、未配備安全管理人員、未落實安全生產(chǎn)責任制的；

c）超過許可數(shù)量和品種、超過規(guī)定作業(yè)時間、超過規(guī)定儲存量、超過定員人數(shù)組織生產(chǎn)經(jīng)營的“四超”現(xiàn)象的；

d）管理嚴重缺失、安全防護及控制保護設(shè)施失效可能導致本單元或更大范圍安全失控的；

e）因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除且構(gòu)成重大風險的；

f）使用明令禁止或者淘汰設(shè)備、工藝的；

g）外部安全距離發(fā)生變化，不能滿足GB50089要求的；

h）負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門認定的；

i）其他構(gòu)成重大事故隱患的情形。

6.1.3除重大事故隱患以外的隱患，為一般事故隱患。

6.2 分類

6.2.1事故隱患分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。

6.2.2基礎(chǔ)管理類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

a）證照、許可及建設(shè)程序；

b）安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置及人員配備；

c）行業(yè)人員、設(shè)備準入；

d）安全生產(chǎn)責任制；

e）生產(chǎn)安全技術(shù)操作規(guī)程；

f）安全生產(chǎn)管理制度：教育培訓、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、設(shè)備設(shè)施管理、應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理、領(lǐng)導帶班、事故報告、安全隱患排查治理、風險管控、技術(shù)資料、相關(guān)方安全管理等；

g）其他。

6.2.3生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：

a）作業(yè)場所、工（庫）房及設(shè)施、設(shè)備；

b）防殉爆、隔爆措施；

c）自動控制、安全聯(lián)鎖裝置；

d）安防系統(tǒng)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)、門禁系統(tǒng)；

e）電氣與通訊、防靜電與防雷；

f）消防雨淋、采暖與通風；

g）運輸與儲存、試驗與銷毀；

h）內(nèi)、外部安全距離；

i）從業(yè)人員操作行為；

j）自然災害與環(huán)境等方面；

k）違反現(xiàn)場管控措施的；

l）其他。

7.工作程序和內(nèi)容

7.1 編制排查項目清單

7.1.1基本要求

企業(yè)每年應(yīng)編制包含全部應(yīng)該排查的項目內(nèi)容清單，包括生產(chǎn)現(xiàn)場類事故隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類事故隱患排查清單。事故隱患排查清單可依據(jù)6.2.1、6.2.2條款并結(jié)合WJ/T9075、工作危害分析法、有關(guān)事故案例等進行編制。

7.1.2基礎(chǔ)管理類隱患排查清單

企業(yè)應(yīng)依據(jù)基礎(chǔ)管理類內(nèi)容，逐項編制排查清單。至少應(yīng)包括基礎(chǔ)管理名稱、排查內(nèi)容、排查標準、隱患判定、排查類型等信息，樣式參見附錄A。

7.1.3生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單

企業(yè)應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場類內(nèi)容，針對風險點控制措施和標準規(guī)程要求，逐項編制排查清單。至少應(yīng)包括風險點簡況、排查內(nèi)容、排查標準、隱患判定、排查類型等信息，樣式參見附錄B。

7.2 確定排查項目

實施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，在排查項目清單中選擇確定具有針對性的具體排查項目作為隱患排查的內(nèi)容。隱患排查可分為生產(chǎn)現(xiàn)場

類隱患排查或基礎(chǔ)管理類隱患排查，兩類隱患排查可同時進行。

7.3 組織實施

7.3.1排查類型

排查類型主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負責人履職檢查等。

7.3.2排查要求

隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合，一般排查與重點排查相結(jié)合。

7.3.3組織級別

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括企業(yè)集團級、企業(yè)級、部門（車間）級、班組級、崗位級。建立健全從主要負責人到從業(yè)人員，覆蓋各單位、各部門、各班組、各崗位的事故隱患排查責任體系。

7.3.4事故隱患排查周期

根據(jù)風險點特性確定隱患排查周期，明確企業(yè)各級崗位人員排查的內(nèi)容，一般包括：一班三檢、每班一次、每周一次、每月一次、每季一次、每半年一次等。隱患排查周期可根據(jù)安全形勢的變化、上級主管部門要求等情況適當增加。企業(yè)進行隱患排查的周期應(yīng)至少滿足：

a）一班三檢：一線作業(yè)人員（操作工、庫管員等）進行本崗位班前、班中、班后現(xiàn)場排查并記錄；

b）每班一次：當班安全員、設(shè)備維修人員、班長、車間（庫管）主任等進行生產(chǎn)現(xiàn)場排查并記錄；

c）每周一次：安全、技術(shù)、機電等業(yè)務(wù)部門主管進行專業(yè)性排查并記錄；

d）每月一次：安全、生產(chǎn)、技術(shù)、機電設(shè)備等職能部門或分管負責人全面隱患排查并記錄；

e）每季一次：企業(yè)主要負責人組織的全面隱患排查并記錄；

f）每半年一次：企業(yè)集團負責人組織涵蓋所有生產(chǎn)、銷售場點的全面隱患排查并記錄；

g）對于三級及以上的風險點及其關(guān)鍵設(shè)備危險源、作業(yè)活動應(yīng)重點關(guān)注，明確排查責任人、排查周期。

h）按照有關(guān)規(guī)定，定期組織實施對設(shè)備、電氣與通訊、消防、采暖與通風、自動控制、防靜電與防雷、防爆設(shè)施、視頻監(jiān)控、門禁系統(tǒng)、作業(yè)場所、運輸與儲存、試驗與銷毀、外部環(huán)境變化、自然災害等進行檢測或安全性評估；

i）當本企業(yè)獲知相關(guān)企業(yè)發(fā)生安全事故及異常事件時，應(yīng)舉一反三，及時進行專項隱患排查。

7.3.5隱患判定

一般事故隱患按照企業(yè)相關(guān)程序規(guī)定進行判定，重大事故隱患由企業(yè)主要負責人組織有關(guān)人員按照6.1.1規(guī)定進行判定。

7.4 隱患治理

7.4.1隱患治理要求

隱患治理應(yīng)符合以下要求：

a）治理措施包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理等。

b）隱患治理應(yīng)做到方法科學、資金到位、治理及時有效、責任到人、按時完成。事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當加強維護保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。

c）對于可能引發(fā)的垮塌、泥石流、滑坡、雷擊、火災、洪水等自然災害隱患，企業(yè)應(yīng)當按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和管控措施要求進行治理。在接到有關(guān)自然災害預報時，應(yīng)當及時發(fā)出預警通知；發(fā)生自然災害可能危及生產(chǎn)經(jīng)營單位和人員安全的情況時，應(yīng)當采取停止作業(yè)、撤離人員等防范措施，必要時向當?shù)厝嗣裾柏撚邪踩a(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告。

d）對于因人為因素造成的外部環(huán)境變化引起的事故隱患，企業(yè)應(yīng)及時向當?shù)厝嗣裾柏撚邪踩a(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告，并按照有關(guān)程序進行治理。

7.4.2隱患治理流程

在每次隱患排查結(jié)束后對所發(fā)現(xiàn)的隱患，排查部門應(yīng)簽發(fā)隱患整改通知單，對隱患治理責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知簽發(fā)部門應(yīng)當對隱患治理效果組織驗收。企業(yè)每月至少一次將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限、治理措施要求及整改完成情況等信息應(yīng)向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告并向職工公示。隱患整改通知單樣式參見附錄C、事故隱患排查治理完成情況公示樣式參見附錄D。

7.4.3一般事故隱患治理

由企業(yè)相關(guān)部門、單位負責人組織整改，整改情況要安排專人進行驗收確認。

7.4.4重大事故隱患治理

企業(yè)主要負責人應(yīng)組織制定并實施重大事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

a）隱患特點、成因；

b）目標和任務(wù)；

c）方法和措施；

d）物資和經(jīng)費保障；

e）責任單位和責任人；

f）時限和要求；

g）驗收部門及負責人。

7.4.5隱患治理驗收

隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患級別組織本單位的相關(guān)人員或?qū)＜覍﹄[患的治理情況進行驗收評估，必要時可委托依法設(shè)立的為安全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機構(gòu)對隱患的治理情況進行驗收評估；需要進行復查驗收的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，形成閉環(huán)管理。參與驗收評估的機構(gòu)和人員對驗收評估結(jié)果負責。重大事故隱患治理要做好登記及整改銷號審批。對政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。重大事故隱患登記及整改銷號審批表樣式參見附錄E。

8.信息平臺建設(shè)

8.1基本要求

企業(yè)宜采用信息化管理手段，通過工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)建立安全生產(chǎn)雙重預防信息平臺，推動人員、裝備、物資等安全生產(chǎn)要素的網(wǎng)絡(luò)化連接、敏捷化響應(yīng)和自動化調(diào)配，形成“快速感知、實時監(jiān)測、超前預警、聯(lián)動處置、系統(tǒng)評估”等新型事故隱患治理能力體系。

平臺應(yīng)具備安全風險分級管控、隱患排查治理、統(tǒng)計分析及風險預警等功能，實現(xiàn)風險與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無縫連接；保障數(shù)據(jù)安全，具備權(quán)限分級功能。

8.2 功能模塊

8.2.1風險分級管控模塊

風險分級管控模塊應(yīng)實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析和上報全過程的信息化管理。應(yīng)具備以下功能：

a）風險點的管理（增加、刪除、編輯、查詢等功能）；

b）年度、專項、崗位、臨時風險辨識評估的管理（辨識數(shù)據(jù)的錄入、輔助辨識評估、輔助生成文件、審核、結(jié)果上傳等）。

8.2.2隱患排查治理模塊

隱患排查治理模塊實現(xiàn)對隱患的記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信息化管理。應(yīng)具備以下主要功能：

a）隱患信息錄入及與風險的關(guān)聯(lián)。

b）隱患整改、復查、銷號等過程跟蹤，實現(xiàn)閉環(huán)管理。對于整改超期、或整改未達到要求的，進行預警。

c）實現(xiàn)重大隱患自動上報、跟蹤督辦。

8.2.3統(tǒng)計分析及預警模塊

統(tǒng)計分析及預警模塊應(yīng)具備以下功能：

a）實現(xiàn)安全風險和隱患的多維度統(tǒng)計分析，自動生成報表；

b）實現(xiàn)安全風險等級變化和隱患數(shù)據(jù)變化的預警功能；

c）與風險點關(guān)聯(lián)，實現(xiàn)安全風險動態(tài)管理的直觀展現(xiàn)，宜與安全生產(chǎn)相關(guān)系統(tǒng)集成。

8.3系統(tǒng)接口

系統(tǒng)接口應(yīng)具備以下功能：

a）應(yīng)具備信息提醒接口，實現(xiàn)預警信息的及時推送；

b）應(yīng)具備對外提供數(shù)據(jù)接口，實現(xiàn)風險、隱患等數(shù)據(jù)與其他系統(tǒng)的對接。

8.4 系統(tǒng)管理

企業(yè)的雙重預防體系系統(tǒng)管理員應(yīng)定期對信息系統(tǒng)中涉及本單位相關(guān)內(nèi)容進行定期更新和維護，更新內(nèi)容主要包括企業(yè)管理機構(gòu)、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、安全風險評價清單、風險點（源）數(shù)據(jù)庫、風險點隱患排查清單、隱患排查治理信息數(shù)據(jù)庫等內(nèi)容。

9.事故隱患排查治理檔案

9.1 建立事故隱患排查治理臺賬

企業(yè)每年應(yīng)依據(jù)排查出的隱患，編制隱患排查治理臺賬，包括基礎(chǔ)管理類事故隱患臺賬和生產(chǎn)現(xiàn)場類事故隱患臺賬，臺賬內(nèi)容至少應(yīng)包括計劃、排查、整改、驗收等過程記錄?；A(chǔ)管理類事故隱患排查治理臺賬樣式參見附錄F、現(xiàn)場管理類事故隱患排查治理臺賬樣式參見附錄G。

9.2 實施隱患排查治理檔案管理

隱患排查治理的記錄自隱患治理驗收完畢之日起至少保存三年，檔案至少應(yīng)包括：

a）事故隱患排查治理制度；

b）事故隱患排查清單；

c）事故隱患排查治理臺賬；

d）事故隱患排查治理情況公示資料；

e）重大事故隱患登記及整改銷號審批表；

f）重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復查驗收記錄等，應(yīng)單獨建檔管理。

10.持續(xù)改進

10.1 更新

企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況對隱患排查治理體系的影響，及時更新隱患排查治理的范圍、隱患等級和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：

a）法律、法規(guī)、規(guī)章、標準變化或更新；

b）企業(yè)組織形式、作業(yè)場所及安全管理體系發(fā)生重大變化；

c）企業(yè)生產(chǎn)工藝技術(shù)及設(shè)備發(fā)生重大變化；

d）發(fā)生事故和相關(guān)重大事件的；

e）其它應(yīng)當進行更新的情形。

10.2 評審

企業(yè)應(yīng)每年不少于一次對隱患排查治理體系運行情況進行評審，當發(fā)生變更時應(yīng)及時組織評審，并保存評審記錄。

10.3 改進

評審后需要對隱患排查治理體系實施改進的，由企業(yè)主要負責人組織制定方案實施改進。同時應(yīng)保存體系改進措施、實施情況和效果驗證等記錄。

11.溝通

企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部溝通機制，及時有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。

相關(guān)附件：附錄A—附錄G.docx